Cómo evaluar un factor de riesgo a partir de tres niveles de interlocución

Nuevo vídeo de nuestra aplicación Compliance 3.0 en el que explicamos cómo se evalúa un factor de riesgo a través de tres niveles de interlocución de un departamento. El departamento escogido como ejemplo es el Comercial, que es el que más discrepancias ofrece entre el nivel más alto y el más bajo en asuntos recurrentes, como […]

Compliance 3.0 – Caso Société Générale

Análisis del caso Société Générale desde la óptica de la metodología Compliance 3.0 del despacho Ribas y Asociados. Forma parte del curso de Compliance publicado en nuestro Campus de Compliance en 2015.

Publicado el Índice de Percepción de la Corrupción de 2016

Transparencia Internacional acaba de publicar el CPI (Corruption Perceptions Index) correspondiente al año 2016. España ha empeorado significativamente, cayendo de la posición 36 que ocupaba el año pasado a la posición 41, aunque mantiene la misma puntuación (58). Ello puede significar (1) que otros países han conseguido mejorar la percepción de sus ciudadanos en materia […]

14ª Edición del Curso de Compliance presencial intensivo (2 días)

Tengo el placer de anunciar que ya hemos llegado a la 14ª edición del Curso de Compliance presencial intensivo, que tendrá lugar en nuestras oficinas en Diagonal 640 1C de Barcelona los próximos días 9 y 10 de marzo. El curso tiene un límite de 12 plazas, con el fin de conseguir el máximo aprovechamiento. En […]

ISO 37001 – 01 Datos estadísticos de la corrupción en España

Primera entrega de la presentación que realicé el 12 de enero de 2017, en el primer acto de celebración de mis 30 años de especialización. Deseo expresar mi más sincero agradecimiento a las más de cien personas que asistieron a este acto y a todos los que me han apoyado durante estos 30 años. La […]

30 años de especialización

En abril de 2017 se cumplirán 30 años desde que decidí especializarme en Derecho Informático. En este vídeo explico lo que pasó en 1987 y lo que va a pasar en 2017. El primer acto de celebración de este 30 aniversario será el desayuno de trabajo que tendrá lugar el 12 de enero sobre la […]

La entrevista de salida como fuente de información para Compliance

Siempre hemos dicho que los canales éticos cuentan con numerosos obstáculos en los países mediterráneos. Desde el error de denominarlos canales de denuncias hasta el temor a su ineficacia, a las represalias, a las filtraciones y al estigma del delator. Si en la entrevista de salida se consigue un clima de confianza y colaboración, la persona […]

Una alternativa a la dimisión de Compliance Officer

En las Jornadas de Compliance de Barcelona del pasado mes de junio, organizadas por Thomson Reuters Aranzadi y Cumplen, di una ponencia sobre la figura del Compliance Officer, sus derechos, sus deberes y su responsabilidad. Fue mi primera conferencia después de un accidente de tráfico que ocasionó la fractura múltiple de mi mandíbula y una […]

Brexit y compliance: acciones a realizar

El año 1999 estuvo marcado por miles de revisiones de contratos con los proveedores críticos de nuestros clientes con el fin de valorar el nivel de impacto y el grado de respuesta que se podía exigir en el caso de que se materializasen los riesgos derivados del llamado efecto 2000. En función de la probabilidad […]