En 2010, al realizar presentaciones sobre la reforma del Código Penal ante consejos de administración y directivos era habitual encontrar miradas de reticencia e incluso sospechas de que el cumplimiento normativo podría ser un obstáculo para el negocio: “Si vamos a 120 km/h en un sector donde todos van a 150, pasaremos de la primera posición a la última.”
Tras siete años, todavía encontramos discrepancias entre la versión oficial que ofrecen los códigos éticos y la actividad diaria de los departamentos comerciales, la forma de influir en el legislador o de contratar con el sector público, por citar algunos ejemplos fáciles.
Los Compliance Officer que son conscientes de estas discrepancias se esfuerzan en crear poco a poco una cultura de cumplimiento en sus empresas, pero a veces tienen que luchar contra la incredulidad y la falta de apoyo de los órganos de gobierno y de los directivos, que son los que más tendrían que defender una posición clara de la empresa a favor del cumplimiento.
En la primera edición del curso de compliance de Thomson Reuters Aranzadi incluimos una presentación con 10 argumentos destinada a sensibilizar a órganos de administración y directivos incrédulos en materia de compliance. Esta presentación ha ido evolucionando con los años y en la actualidad un buen número de Compliance Officers están utilizándola en sus acciones de concienciación.
Concienciar y sensibilizar es una tarea difícil, en especial en algunos sectores, a la que queremos contribuir publicando una selección de los múltiples argumentos que pueden ayudar a acreditar las ventajas del cumplimiento normativo.
- Reducción de la vulnerabilidad de la empresa derivada de la progresiva precariedad de los círculos de confianza.
- Reducción de la vulnerabilidad de la empresa derivada del progresivo incremento de los programas de clemencia y de recompensa a confidentes.
- Mayor conocimiento de la empresa y de las actividades y riesgos de cada departamento.
- Eficiencia operativa derivada de la mejora de procesos y de la menor dedicación a la reparación de incumplimientos.
- Ahorro de costes derivados de pleitos, sanciones, indemnizaciones, pérdida de facturación y contratos públicos.
- Reducción de las sanciones en materia de competencia, protección de datos y otras infracciones administrativas.
- Efecto disuasorio de la percepción del control, de acuerdo con la teoría de las ventanas rotas.
- Mayor descentralización y eficacia del control.
- Distribución de responsabilidades coherente con el criterio de proximidad del riesgo.
- Incremento de la coordinación entre departamentos eliminando controles solapados y esfuerzos antagónicos.
- Ampliación del perímetro de control y mejora del control de proveedores y socios de negocio.
- Aseguramiento de que ningún control quede sin asignar a un responsable.
- Creación de cortafuegos que ayuden a aislar la responsabilidad en los verdaderos autores del incumplimiento.
- Estrategia de defensa basada en pruebas preconstituidas, ordenadas, centralizadas y con sello de tiempo (Defense file)
- Prevención del riesgo reputacional derivado de la implicación de la empresa en tramas de corrupción y otros delitos.
- Exigencia de inversores, accionistas y fondos activistas.
- Continuidad del negocio y sostenibilidad basada en el cumplimiento.
- Prevención de responsabilidad heredada en fusiones y absorciones.
- Mejora de la posición en concursos públicos y privados.
- Mejora de la posición en operaciones de financiación y refinanciación.
- Reducción del riesgo de exclusión del mercado ante la progresiva vigilancia entre empresas y la exigencia recíproca de compliance.
- Mejora de los resultados al plantear el cumplimiento como un factor diferencial frente a los competidores.
- Incremento de la confianza del mercado en la empresa a través de los indicadores de cumplimiento en la memoria de RSC o en su portal ético.
- Mejora de la posición negociadora al contratar o renovar un seguro de responsabilidad civil (D&O y RC).
- Exención o atenuación de la responsabilidad penal.
Esta lista es una selección de 25 argumentos que serán objeto de desarrollo y ampliación en artículos posteriores, intentando dar un mayor énfasis en los argumentos de negocio, que son los que al final convencen a los directivos.
Pingback: ARGUMENTO 01 – Reducción de la vulnerabilidad de la empresa derivada de la progresiva precariedad de los círculos de confianza. | Xavier Ribas
Pingback: ARGUMENTO 02 – Reducción de la vulnerabilidad de la empresa derivada del progresivo incremento de los programas de clemencia y de recompensa a confidentes | Xavier Ribas
Pingback: ARGUMENTO 03 – Mayor conocimiento de la empresa y de las actividades y riesgos de cada departamento | Xavier Ribas
Pingback: ARGUMENTO 04 – Eficiencia operativa derivada de la mejora de procesos y de la menor dedicación a la reparación de incumplimientos | Xavier Ribas
Pingback: ARGUMENTO 05 – Ahorro de costes derivados de pleitos, sanciones, indemnizaciones, pérdida de facturación y contratos públicos | Xavier Ribas
Pingback: ARGUMENTO 06 – Reducción de las sanciones en materia de competencia, protección de datos y otras infracciones administrativas | Xavier Ribas
Pingback: ARGUMENTO 07 – Efecto disuasorio de la percepción del control, de acuerdo con la teoría de las ventanas rotas | Xavier Ribas
Pingback: ARGUMENTO 08 – Mayor descentralización y eficacia del control | Xavier Ribas
Pingback: ARGUMENTO 09 – Distribución de responsabilidades coherente con el criterio de proximidad del riesgo | Xavier Ribas
Pingback: ARGUMENTO 10 – Incremento de la coordinación entre departamentos eliminando controles solapados y esfuerzos antagónicos | Xavier Ribas
Pingback: ARGUMENTO 11 – Ampliación del perímetro de control y mejora del control de proveedores y socios comerciales | Xavier Ribas
Pingback: ARGUMENTO 12 – Aseguramiento de que ningún control quede sin asignar a un responsable | Xavier Ribas
Pingback: ARGUMENTO 13 – Creación de cortafuegos que ayuden a aislar la responsabilidad en los verdaderos autores del incumplimiento | Xavier Ribas
Pingback: ARGUMENTO 14 – Estrategia de defensa basada en pruebas preconstituidas, ordenadas, centralizadas y con sello de tiempo (Defense file) | Xavier Ribas
Interesante enfoque.
Quedamos a la espera de los detalles de cada punto.
Saludos
Pingback: ARGUMENTO 15 – Prevención del riesgo reputacional derivado de la implicación de la empresa en tramas de corrupción y otros delitos | Xavier Ribas
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Pingback: ARGUMENTO 21 – Reducción del riesgo de exclusión del mercado ante la progresiva vigilancia entre empresas y la exigencia recíproca de compliance | Xavier Ribas
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Pingback: ARGUMENTO 24 – Mejora de la posición negociadora al contratar o renovar un seguro de responsabilidad civil (D&O y RC) | Xavier Ribas
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