25 argumentos para directivos incrédulos en materia de compliance

En 2010, al realizar presentaciones sobre la reforma del Código Penal ante consejos de administración y directivos era habitual encontrar miradas de reticencia e incluso sospechas  de que el cumplimiento normativo podría ser un obstáculo para el negocio: “Si vamos a 120 km/h en un sector donde todos van a 150, pasaremos de la primera posición a la última.”

Tras siete años, todavía encontramos discrepancias entre la versión oficial que ofrecen los códigos éticos y la actividad diaria de los departamentos comerciales, la forma de influir en el legislador o de contratar con el sector público, por citar algunos ejemplos fáciles.

Los Compliance Officer que son conscientes de estas discrepancias se esfuerzan en crear poco a poco una cultura de cumplimiento en sus empresas, pero a veces tienen que luchar contra la incredulidad y la falta de apoyo de los órganos de gobierno y de los directivos, que son los que más tendrían que defender una posición clara de la empresa a favor del cumplimiento.

En la primera edición del curso de compliance de Thomson Reuters Aranzadi incluimos una presentación con 10 argumentos destinada a sensibilizar a órganos de administración y directivos incrédulos en materia de compliance. Esta presentación ha ido evolucionando con los años y en la actualidad un buen número de Compliance Officers están utilizándola en sus acciones de concienciación.

Concienciar y sensibilizar es una tarea difícil, en especial en algunos sectores, a la que queremos contribuir publicando una selección de los múltiples argumentos que pueden ayudar a acreditar las ventajas del cumplimiento normativo.

  1. Reducción de la vulnerabilidad de la empresa derivada de la progresiva precariedad de los círculos de confianza.
  2. Reducción de la vulnerabilidad de la empresa derivada del progresivo incremento de los programas de clemencia y de recompensa a confidentes.
  3. Mayor conocimiento de la empresa y de las actividades y riesgos de cada departamento.
  4. Eficiencia operativa derivada de la mejora de procesos y de la menor dedicación a la reparación de incumplimientos.
  5. Ahorro de costes derivados de pleitos, sanciones, indemnizaciones, pérdida de facturación y contratos públicos.
  6. Reducción de las sanciones en materia de competencia, protección de datos y otras infracciones administrativas.
  7. Efecto disuasorio de la percepción del control, de acuerdo con la teoría de las ventanas rotas.
  8. Mayor descentralización y eficacia del control.
  9. Distribución de responsabilidades coherente con el criterio de proximidad del riesgo.
  10. Incremento de la coordinación entre departamentos eliminando controles solapados y esfuerzos antagónicos.
  11. Ampliación del perímetro de control y mejora del control de proveedores y socios de negocio.
  12. Aseguramiento de que ningún control quede sin asignar a un responsable.
  13. Creación de cortafuegos que ayuden a aislar la responsabilidad en los verdaderos autores del incumplimiento.
  14. Estrategia de defensa basada en pruebas preconstituidas, ordenadas, centralizadas y con sello de tiempo (Defense file)
  15. Prevención del riesgo reputacional derivado de la implicación de la empresa en tramas de corrupción y otros delitos.
  16. Exigencia de inversores, accionistas y fondos activistas.
  17. Continuidad del negocio y sostenibilidad basada en el cumplimiento.
  18. Prevención de responsabilidad heredada en fusiones y absorciones.
  19. Mejora de la posición en concursos públicos y privados.
  20. Mejora de la posición en operaciones de financiación y refinanciación.
  21. Reducción del riesgo de exclusión del mercado ante la progresiva vigilancia entre empresas y la exigencia recíproca de compliance.
  22. Mejora de los resultados el plantear el cumplimiento como un factor diferencial frente a los competidores.
  23. Incremento de la confianza del mercado en la empresa a través de los indicadores de cumplimiento en la memoria de RSC o en su portal ético.
  24. Mejora de la posición negociadora al contratar o renovar un seguro de responsabilidad civil (D&O y RC).
  25. Exención o atenuación de la responsabilidad penal.

Esta lista es una selección de 25 argumentos que serán objeto de desarrollo y ampliación en artículos posteriores, intentando dar un mayor énfasis en los argumentos de negocio, que son los que al final convencen a los directivos.

11 pensamientos en “25 argumentos para directivos incrédulos en materia de compliance

  1. Pingback: ARGUMENTO 01 – Reducción de la vulnerabilidad de la empresa derivada de la progresiva precariedad de los círculos de confianza. | Xavier Ribas

  2. Pingback: ARGUMENTO 02 – Reducción de la vulnerabilidad de la empresa derivada del progresivo incremento de los programas de clemencia y de recompensa a confidentes | Xavier Ribas

  3. Pingback: ARGUMENTO 03 – Mayor conocimiento de la empresa y de las actividades y riesgos de cada departamento | Xavier Ribas

  4. Pingback: ARGUMENTO 04 – Eficiencia operativa derivada de la mejora de procesos y de la menor dedicación a la reparación de incumplimientos | Xavier Ribas

  5. Pingback: ARGUMENTO 05 – Ahorro de costes derivados de pleitos, sanciones, indemnizaciones, pérdida de facturación y contratos públicos | Xavier Ribas

  6. Pingback: ARGUMENTO 06 – Reducción de las sanciones en materia de competencia, protección de datos y otras infracciones administrativas | Xavier Ribas

  7. Pingback: ARGUMENTO 07 – Efecto disuasorio de la percepción del control, de acuerdo con la teoría de las ventanas rotas | Xavier Ribas

  8. Pingback: ARGUMENTO 08 – Mayor descentralización y eficacia del control | Xavier Ribas

  9. Pingback: ARGUMENTO 09 – Distribución de responsabilidades coherente con el criterio de proximidad del riesgo | Xavier Ribas

  10. Pingback: ARGUMENTO 10 – Incremento de la coordinación entre departamentos eliminando controles solapados y esfuerzos antagónicos | Xavier Ribas

  11. Pingback: ARGUMENTO 11 – Ampliación del perímetro de control y mejora del control de proveedores y socios comerciales | Xavier Ribas

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