ARGUMENTO 25 – Exención o atenuación de la responsabilidad penal

He dejado este argumento intencionadamente al final, ya que lo normal sería que fuese el primero. Se entiende que todas las empresas deberían invertir todos sus esfuerzos en evitar que ellas o sus directivos fuesen declarados penalmente responsables.

Si embargo, en la práctica, algunos directivos siguen anteponiendo el negocio y los intereses económicos a la prevención de las infracciones, por lo que intentar convencerlos con este argumento parece una tarea inútil.

Si un directivo está convencido de que no puede mantener el negocio sin cruzar la línea roja del incumplimiento, será reacio a establecer un modelo de cumplimiento que ponga límites a su actuación, y se manifestará especialmente en contra de realizar un análisis de riesgos que no conseguirá otra cosa que demostrar la incapacidad de la empresa para reducir el riesgo de incumplimiento.

Pero el argumento de la exención de la responsabilidad penal está plenamente vigente y debe llevar a las empresas a establecer controles y medidas preventivas que permitan asegurar el esfuerzo realizado para evitar el incumplimiento.

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ARGUMENTO 24 – Mejora de la posición negociadora al contratar o renovar un seguro de responsabilidad civil (D&O y RC)

Los inversores quieren invertir en empresas que sean sostenibles en el tiempo, las entidades financieras quieren financiar a empresas que aseguren su solvencia y su continuidad en el negocio, los trabajadores quieren trabajar en empresas que les ofrezcan seguridad en el empleo y las compañías de seguros quieren tener garantías de que la cobertura de sus seguros se aplica a empresas que están haciendo todo lo posible para no tener que utilizarlos.

Las compañías de seguros realizan análisis de riesgos que pueden extenderse a un sector, a una actividad o a una empresa concreta. Ese análisis de riesgos en una empresa puede traducirse en recomendaciones de mejora cuando el resultado demuestra que existen deficiencias en la aplicación de las correspondientes medidas preventivas.

Un modelo de compliance contiene un conjunto estructurado y ordenado de controles y medidas que permite realizar una estimación sobre el impacto que la actividad preventiva tiene sobre el riesgo. Las evidencias de dicha actividad preventiva deberían colocar a la empresa en una mejor posición que una empresa sin modelo de cumplimiento a la hora de negociar la prima con la compañía aseguradora.

En otras palabras, una empresa que acredite la eficacia de su programa de cumplimiento debería pagar una prima inferior que otra empresa del mismo tamaño y la misma actividad, pero sin modelo de cumplimiento.

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ARGUMENTO 23 – Incremento de la confianza del mercado en la empresa a través de los indicadores de cumplimiento en la memoria de RSC o en su portal ético

La responsabilidad social de las empresas va íntimamente ligada al cumplimiento, ya que una empresa no puede afirmar que es socialmente responsable si incumple normas básicas diseñadas para proteger a los ciudadanos de riesgos relacionados con el medio ambiente, la salud o la seguridad pública, por ejemplo.

La mayor parte de las memorias de RSC tienen referencias directas o indirectas al cumplimiento normativo y muchos de los indicadores GRI también. Por ello resulta lógico afirmar que una empresa que apuesta por el cumplimiento y que consigue reducir las infracciones y las sanciones a la mínima expresión, puede destinar una parte de la memoria a describir la evolución de los indicadores relacionados con el cumplimiento y de su esfuerzo por mejorar su sector.

En 2016 nuestro despacho diseñó una página de indicadores de cumplimiento para las memorias de RSC de las grandes compañías. Se trata de algo tan sencillo como indicar el número de sanciones que una empresa ha tenido en cada uno de los apartados del mapa de compliance de la compañía. El objetivo evidente es que todos los indicadores estén a cero y que ello refleje el resultado de un esfuerzo continuado por conseguir el famoso retorno del beneficio empresarial a la sociedad en forma de respeto a los ciudadanos y cumplimiento de las obligaciones legales y contractuales asumidas.

En muchas memorias de RSC se describe ese retorno a la sociedad, por ejemplo, mediante inversiones en la mejora del medio ambiente que previamente se ha dañado. Pero tal vez lo que interesa es explicar el esfuerzo que se ha hecho para evitar que la actividad de la empresa sea perjudicial, en vez de explicar cómo se compensa el daño producido, ya que esta compensación nunca será proporcional.

Como decía Robert Baden-Powell, no es más limpio el que más limpia, sino el que menos ensucia. En definitiva, la responsabilidad social no es invertir los beneficios en reparar el daño causado con el incumplimiento, sino procurar que los beneficios se obtengan respetando la ley y sin provocar daños ni a las personas ni al entorno.

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ARGUMENTO 22 – Mejora de los resultados al plantear el cumplimiento como un factor diferencial frente a los competidores

Este es otro argumento relacionado directamente con el negocio. Todas las empresas tienen el legítimo interés de diferenciarse de sus competidores y de ofrecer a sus clientes información sobre elementos cualitativos que acrediten esas diferencias y que influyan en la decisión de contratar sus productos y servicios.

Los modelos de cumplimiento normativo ofrecen una oportunidad para ello, ya que dan garantías a los clientes de que la voluntad de la empresa es asumir sus compromisos, cumplir sus promesas ante el mercado y hacer frente a sus obligaciones legales y contractuales.

Los departamentos de marketing y de ventas pueden apoyar sus argumentos y campañas en esas diferencias y conseguir una ventaja competitiva que influirá en los resultados económicos de la empresa y forzará a sus competidores a estar al mismo nivel.

Un ejemplo lo podemos ver en la progresiva disminución de conservantes tóxicos en la industria alimentaria.

Por contra, las empresas que aparecen públicamente asociadas a infracciones pueden perder la confianza del mercado y de los clientes, con la consiguiente merma en sus resultados y en su cuota de mercado.

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ARGUMENTO 21 – Reducción del riesgo de exclusión del mercado ante la progresiva vigilancia entre empresas y la exigencia recíproca de compliance

Además de los requisitos en materia de cumplimiento que las grandes empresas están incluyendo en el proceso de selección de proveedores, se está difundiendo en el mercado la necesidad de vigilar el cumplimiento de los proveedores, los clientes y los trabajadores.

Las empresas son cada vez más conscientes del riesgo de contagio o contaminación de una situación de incumplimiento por parte de una empresa con la que se mantiene una relación continuada. Por motivos éticos o estéticos una empresa no querrá ser emparentada públicamente con otra que ha salido en los medios como investigada o condenada por un delito grave.

La obligación de control sobre los proveedores a los que se externalizan funciones críticas se convierte en una vigilancia permanente de eventuales incumplimientos que puedan generar responsabilidad para la empresa que los contrata. El afán de evitar la culpa in eligendo y la culpa in vigilando lleva a muchas empresas a elaborar un mapa de relaciones y a evaluar a las otras empresas con el fin de tomar decisiones sobre quién es apto para hacer negocios con la empresa y quién no.

Un antecedente claro y plenamente consolidado es el de la calidad y la trazabilidad alimentaria, en la que cada parte de la cadena de suministro debe controlar a la anterior, la que le entrega la materia prima o elaborada. Otro ejemplo es el de la ISO 9001, en la que el control de la calidad se extiende a toda la cadena de suministro.

Esta vigilancia permanente, y la exigencia de estándares éticos y de cumplimiento puede provocar, a la larga, una exclusión del mercado de las empresas que no ofrezcan garantías de cumplimiento.

Por contra, las empresas que dispongan de un modelo de cumplimiento y puedan acreditar su voluntad de hacer frente a sus obligaciones legales y contractuales, verán reducido ese riesgo de exclusión.

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ARGUMENTO 20 – Mejora de la posición en operaciones de financiación y refinanciación

Las entidades financieras forman parte de los grupos de interés que pueden quedar afectados por cualquier tipo de circunstancia que ponga en riesgo la continuidad del negocio de sus clientes. Es evidente que el cierre una empresa o el inicio de un proceso concursal tiene graves consecuencias para los créditos concedidos a la misma, y un incumplimiento grave puede ser el desencadenante de una situación de crisis empresarial.

Por ello es habitual que, en el momento en que una empresa solicita financiación o negocia una operación de refinanciación, la entidad financiera solicite información sobre los elementos clave que puedan afectar a su solvencia y a la continuidad del negocio.

Las empresas que disponen de un modelo de cumplimiento normativo ofrecen una imagen de orden y de voluntad de cumplimiento que puede influir en el nivel de confianza de sus acreedores en su capacidad para hacer frente a sus obligaciones.

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